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我們正面臨著美國(guó)在科技領(lǐng)域的遏制與競(jìng)爭(zhēng)。面對(duì)這樣一個(gè)戰(zhàn)略對(duì)手，在尋求短板的突破時(shí)，我們還須進(jìn)一步深究：美國(guó)為什么能在大半個(gè)世紀(jì)中成為世界科技領(lǐng)域的霸權(quán)？[1] 究竟是哪些原因成就了美國(guó)的科技發(fā)展和綜合國(guó)力？上海社會(huì)科學(xué)院社會(huì)學(xué)所研究員周建明認(rèn)為從國(guó)家科技制度建設(shè)和國(guó)家科技能力建設(shè)這兩個(gè)角度做一些探討很有必要。

推動(dòng)促進(jìn)科技發(fā)展的國(guó)家制度建設(shè)

隨著19世紀(jì)后期開始的快速工業(yè)化，應(yīng)用技術(shù)研究在美國(guó)受到重視，開始得到政府的支持。但直到二戰(zhàn)之前，作為純科學(xué)領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究一直處于非常窘迫的境地。拉什·霍爾特在再版范內(nèi)瓦·布什《科學(xué)：無盡的前沿》的導(dǎo)讀《科學(xué)之議》中寫道：雖然政府也為地質(zhì)學(xué)、農(nóng)學(xué)、醫(yī)學(xué)、天文學(xué)、物理學(xué)等領(lǐng)域提供過支持，“但是，美國(guó)從來沒有為廣泛的科學(xué)事業(yè)提供過核心性的支持，而對(duì)于科學(xué)到底可以為美國(guó)的社會(huì)和政治進(jìn)步做出何種貢獻(xiàn)，亦沒有全面認(rèn)知?！盵2]“純科學(xué)的尷尬在于，它既難為大眾所知，也無法自食其力?！盵3]

而進(jìn)入到大科學(xué)時(shí)代，基礎(chǔ)研究的成本越來越高，“科研變成了一個(gè)專職的、燒錢的行業(yè)。”[4]在美國(guó)已經(jīng)進(jìn)入了一個(gè)國(guó)家安全、經(jīng)濟(jì)繁榮和人民福祉都需要科技發(fā)展的時(shí)代，“我們尚未設(shè)定科學(xué)方面的國(guó)家政策。政府也是剛剛開始利用科學(xué)來改善國(guó)民福祉。政府內(nèi)部沒有任何機(jī)構(gòu)來負(fù)責(zé)制定或執(zhí)行國(guó)家科學(xué)政策。國(guó)會(huì)也沒有專門討論這一重要問題的常設(shè)委員會(huì)?！盵5]這就是20世紀(jì)30年代美國(guó)的狀況。

進(jìn)行有關(guān)制定和執(zhí)行科學(xué)發(fā)展的國(guó)家制度建設(shè)，提升國(guó)家發(fā)展科技的能力，推動(dòng)科技的進(jìn)步，是即將來臨的二戰(zhàn)和戰(zhàn)后美國(guó)面臨的歷史性任務(wù)。范內(nèi)爾·布什正是這樣一個(gè)在關(guān)鍵時(shí)刻、關(guān)鍵問題上起了關(guān)鍵作用的人物。二戰(zhàn)中，他推動(dòng)美國(guó)白宮、軍方和科技界進(jìn)行了成功的合作。戰(zhàn)后，他又努力推動(dòng)建立國(guó)家制度的建設(shè)，來確立科學(xué)作為國(guó)家力量的重要組成部分。

在二戰(zhàn)中，從納粹統(tǒng)治下的歐洲逃出來的愛因斯坦、費(fèi)米、馮·諾伊曼等著名物理學(xué)家認(rèn)識(shí)到原子能發(fā)展成武器的可能性，而且德國(guó)可能已經(jīng)著手研制，因此愛因斯坦寫信呼吁羅斯?？偨y(tǒng)抓緊發(fā)展核武器，以確保戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利。羅斯福雖然任命了一個(gè)鈾咨詢委員會(huì)來研究制造核武器的可能性，但該委員會(huì)對(duì)此并無信心，只是向總統(tǒng)報(bào)告“原子能的軍事應(yīng)用只能被視為可能”。這樣，1940年美國(guó)政府只投入了6000美元對(duì)此可能性進(jìn)行探索。[6]

時(shí)任麻省理工學(xué)院副院長(zhǎng)、國(guó)家航空咨詢委員會(huì)（NACA）主席和卡內(nèi)基研究院院長(zhǎng)的范內(nèi)爾·布什則清楚地認(rèn)識(shí)到茲事體大，立即運(yùn)作由卡內(nèi)基執(zhí)行委員會(huì)投入2萬美元用于“關(guān)于鈾裂變的國(guó)防項(xiàng)目研究”，并由布什決定經(jīng)費(fèi)如何使用。[7]同時(shí)，通過工作和私人關(guān)系，布什號(hào)召各個(gè)學(xué)科的領(lǐng)導(dǎo)人呼吁白宮組織科技界參加到戰(zhàn)爭(zhēng)中來。

正因?yàn)槿绱耍?940年6月布什獲準(zhǔn)與羅斯福見面，推動(dòng)羅斯福簽署一項(xiàng)行政命令，建立國(guó)防研究委員會(huì)，以后該委員會(huì)同戰(zhàn)時(shí)醫(yī)學(xué)研究委員會(huì)一起，組成科學(xué)研究與發(fā)展辦公室（OSRD），由布什領(lǐng)導(dǎo)，直接向總統(tǒng)報(bào)告。由此開始了美國(guó)聯(lián)邦政府與科技界的合作。

1945年8月6日：美國(guó)在日本廣島投擲原子彈 當(dāng)日死亡8.8萬余人

OSRD采取了一種非常特殊的機(jī)制：軍方對(duì)研究項(xiàng)目以合約的方式交由大學(xué)實(shí)驗(yàn)室，只要成果，不干涉研究過程，實(shí)現(xiàn)了政府需求與科研自由的結(jié)合。這個(gè)機(jī)制下誕生了原子彈、雷達(dá)、近炸引信這些影響二戰(zhàn)進(jìn)程的新型武器，并且建立了協(xié)調(diào)全國(guó)制造原子彈的洛斯阿拉莫斯實(shí)驗(yàn)室，和作為雷達(dá)研究中心的麻省理工學(xué)院輻射實(shí)驗(yàn)室。

攻占柏林后，盟軍從獲取的德國(guó)研制尖端武器計(jì)劃的資料中發(fā)現(xiàn)，由于納粹對(duì)科學(xué)的干涉，德國(guó)的核計(jì)劃竟比美國(guó)要落后3年。但在空氣動(dòng)力學(xué)方面因負(fù)責(zé)人能越過納粹黨，讓科學(xué)家得以放開手腳，并提供無限的資金支持而領(lǐng)先于美國(guó)。[8]二戰(zhàn)的經(jīng)驗(yàn)與德國(guó)的教訓(xùn)促使布什進(jìn)一步思考，戰(zhàn)后美國(guó)應(yīng)建立什么樣的制度來確保科學(xué)的研發(fā)。

1944年布什呈給羅斯福總統(tǒng)一封信，內(nèi)容實(shí)際上是為總統(tǒng)代擬，要求OSRD主任就戰(zhàn)后政府與科學(xué)的關(guān)系提出一系列建議。該信最后由羅斯福總統(tǒng)署名，全權(quán)委托布什為繼續(xù)擴(kuò)大政府和科學(xué)之間的戰(zhàn)后關(guān)系準(zhǔn)備一個(gè)藍(lán)圖。[9]這就是《科學(xué)：無盡的前沿》報(bào)告的由來。

該報(bào)告強(qiáng)調(diào)了三個(gè)核心觀點(diǎn)：基礎(chǔ)科學(xué)研究是國(guó)家安全、人民健康和公共福祉的必需；聯(lián)邦政府應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任，以促進(jìn)新科學(xué)知識(shí)的創(chuàng)造，培養(yǎng)青年科學(xué)人才；基礎(chǔ)科學(xué)研究必須給研究者充分的學(xué)術(shù)自由。報(bào)告建議建立一個(gè)專門用于支持基礎(chǔ)科學(xué)的國(guó)家研究基金。

雖然羅斯?？偨y(tǒng)還沒有看到這份報(bào)告就辭世了，布什提出建立國(guó)家研究基金的建議要到1950年才實(shí)現(xiàn)，但《科學(xué)：無盡的前沿》所提出政府必須承擔(dān)起支持基礎(chǔ)科學(xué)責(zé)任的命題，在美國(guó)的國(guó)家科技制度的建設(shè)史上都是一個(gè)里程碑。

這也是為什么至今美國(guó)的科學(xué)界和政界還會(huì)不斷地回過頭來，紀(jì)念《科學(xué)：無盡的前沿》發(fā)表，[10]因?yàn)殡S著時(shí)代的變遷，政府所應(yīng)承擔(dān)的支持科技發(fā)展的責(zé)任在不斷地?cái)U(kuò)大和加深，國(guó)家科技制度需要不斷發(fā)展和完善，而《科學(xué)：無盡的前沿》總成為一個(gè)值得回顧的出發(fā)點(diǎn)。

國(guó)家科學(xué)制度建設(shè)在曲折中前進(jìn)

接任羅斯?？偨y(tǒng)的杜魯門顯然對(duì)發(fā)展科學(xué)的認(rèn)識(shí)要差一大截。杜魯門以戰(zhàn)后財(cái)政收縮，和如果把大筆政府資金的管理交到私人手里，將脫離人民的控制為由，將布什關(guān)于建立國(guó)家研究基金會(huì)的建議予以否決。

但同時(shí)，政府部門與科學(xué)研究機(jī)構(gòu)的合作并未止步。1945年OSRD在戰(zhàn)后清點(diǎn)事務(wù)時(shí)，把44份合約轉(zhuǎn)給了國(guó)家衛(wèi)生研究院（NIH），以支持各大學(xué)繼續(xù)進(jìn)行醫(yī)學(xué)研究。戰(zhàn)后海軍成立了海軍研究辦公室（ONR）以繼續(xù)OSRD的使命。1948年在150多所大學(xué)和非營(yíng)利實(shí)驗(yàn)室開展了700個(gè)研究項(xiàng)目，涵蓋了物理學(xué)、醫(yī)學(xué)和生物學(xué)，約2000名科學(xué)家和2400名研究生參與其中。[11]以至于1948年參加美國(guó)物理學(xué)會(huì)一次會(huì)議的論文80%都是由海軍資助的。[12]

在冷戰(zhàn)大背景和軍方仍對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)研究大力支持的情況下，1950年國(guó)會(huì)和總統(tǒng)終于在成立國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）上取得一致而正式成立。[13]雖然當(dāng)年政府對(duì)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)撥款只有25萬美元，但它卻是國(guó)家科學(xué)制度建設(shè)中的一個(gè)重要標(biāo)志。

1957年蘇聯(lián)發(fā)射第一顆人造地球衛(wèi)星，極大地刺激了美國(guó)。1958年，美國(guó)成立了國(guó)家宇航局（NASA），負(fù)責(zé)制定和實(shí)施國(guó)家空間發(fā)展計(jì)劃；國(guó)防部成立了高級(jí)研究計(jì)劃署（ARPA），以確保開展先進(jìn)的國(guó)防研發(fā)。[14]

在蘇聯(lián)衛(wèi)星升天的刺激下，艾森豪威爾重新任命了總統(tǒng)科學(xué)技術(shù)顧問；任命了由知名科學(xué)家組成的總統(tǒng)科學(xué)顧問委員會(huì)（PSAC），由科學(xué)顧問任主席，來幫助他和白宮的其他官員協(xié)調(diào)聯(lián)邦科技政策；建立由總統(tǒng)科學(xué)顧問任主任，各部門高官參加的聯(lián)邦科技委員會(huì)（FCST），對(duì)整個(gè)聯(lián)邦政府的科技計(jì)劃和政策進(jìn)行協(xié)調(diào)。FCST作為“科學(xué)小內(nèi)閣”，每年發(fā)布聯(lián)邦政府三年內(nèi)在科技方面的需求。在這個(gè)過程中，美國(guó)邁出了科學(xué)政策的決策和咨詢制度建設(shè)的重要一步。

肯尼迪任內(nèi)總統(tǒng)科學(xué)顧問辦公室被改為科技辦公室（OST），從白宮總統(tǒng)辦公室移到總統(tǒng)行政辦公室，成為正式的行政部門，并由國(guó)會(huì)通過成立，進(jìn)一步制度化。這樣美國(guó)總統(tǒng)科技政策系統(tǒng)就有了“四駕馬車”：總統(tǒng)的科學(xué)顧問、總統(tǒng)科學(xué)顧問委員會(huì)、聯(lián)邦科技委員會(huì)和科技辦公室。這四駕馬車由總統(tǒng)科學(xué)顧問身兼四職來實(shí)際運(yùn)行。但這個(gè)制度體系以后又遭到了很大的破壞。

70年代，因與反越戰(zhàn)的科學(xué)界產(chǎn)生巨大裂痕，尼克松撤銷了科學(xué)行政辦公室，解散了總統(tǒng)的科學(xué)顧問委員會(huì)，僅聯(lián)邦科技委員會(huì)勉強(qiáng)存活下來，他任命國(guó)家科學(xué)基金會(huì)主席兼任總統(tǒng)科學(xué)顧問，但只向總統(tǒng)的內(nèi)政助理負(fù)責(zé)，使已成型的由“四家馬車”組成的國(guó)家科學(xué)制度散了架。