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近期，中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局和上海警方向記者通報(bào)了一起特大場(chǎng)外配資案。該案犯罪團(tuán)伙在未取得相關(guān)資質(zhì)情況下，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、電話(huà)宣傳等方式招攬客戶(hù)提供配資炒股服務(wù)，收取客戶(hù)配資保證金和手續(xù)費(fèi)、配資利息，涉案金額超21億元。

行政刑事通力合作 打擊特大非法場(chǎng)外配資

2020年初，中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局的工作人員分析違法線(xiàn)索時(shí)發(fā)現(xiàn)，網(wǎng)上有一家名為上海厚成的公司，其銀行賬戶(hù)短時(shí)間內(nèi)陸續(xù)有200多筆現(xiàn)金入賬。同時(shí)，公司實(shí)際控制的證券賬戶(hù)，一秒內(nèi)發(fā)生多筆委托。這些操作不符合正常股票交易規(guī)律，顯示出公司存在非法場(chǎng)外配資的嫌疑，且金額特別巨大。于是將該案件線(xiàn)索移送至上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)。經(jīng)調(diào)查，上海厚成公司向投資者出借資金，完成杠桿交易并收取利息。

上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)九支隊(duì)民警 吳澤明：（配資團(tuán)伙）通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)和電話(huà)的方式，招攬投資人提供1比3到1比10的杠桿，招攬他們?nèi)氖伦C券交易。

為了確保收益，公司向投資人收取月息1%至6%不等的配資利息。而每完成一筆交易，公司還將從中賺取每筆萬(wàn)分之二至萬(wàn)分之三不等的手續(xù)費(fèi)。此外，公司通過(guò)設(shè)置強(qiáng)制平倉(cāng)線(xiàn)，確保自身利益不受損。

上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)九支隊(duì)民警 吳澤明：投資人如果一萬(wàn)塊錢(qián)配了十萬(wàn)，一個(gè)跌停，相當(dāng)于虧了一萬(wàn)塊錢(qián)，會(huì)被這個(gè)平臺(tái)強(qiáng)制平倉(cāng)，那我的一萬(wàn)塊錢(qián)本金就全都沒(méi)了，這種實(shí)際上也就是一種賭博行為，一旦股價(jià)有一個(gè)波動(dòng)， （投資者）可能就一無(wú)所有了。

明來(lái)暗往多種手段 非法交易額達(dá)21億

場(chǎng)外配資一直以來(lái)都是明令禁止的非法證券交易。而片中提到的這些還只是明面上的操作，上海厚成公司還有一些不見(jiàn)光的“暗箱操作”。

警方調(diào)查發(fā)現(xiàn)，由于投資者只能通過(guò)厚成公司控制的股票交易軟件炒股，一些大額本金的股民就成了他們眼中的“肥肉”。

經(jīng)調(diào)查，厚成公司運(yùn)營(yíng)到后期，軟件后臺(tái)并不根據(jù)客戶(hù)的交易指令真實(shí)下單交易，而是直接將客戶(hù)的保證金攔截，一旦購(gòu)買(mǎi)的股票出現(xiàn)虧損觸發(fā)平倉(cāng)線(xiàn)被平臺(tái)強(qiáng)制平倉(cāng)，那么客戶(hù)的保證金，也就是本金將進(jìn)入厚成公司的腰包。

上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)九支隊(duì)民警 吳澤明：賬戶(hù)沒(méi)有任何保障，隨時(shí)平臺(tái)公司可以給你關(guān)掉，也可以把你里面賬面上看到的數(shù)字給清掉。

在搜集了足夠的證據(jù)后，上海警方聯(lián)合上海證監(jiān)局于2020年9月在該厚成公司位于上海、深圳、安徽三地的犯罪窩點(diǎn)實(shí)施抓捕行動(dòng)，現(xiàn)場(chǎng)共抓獲包括公司負(fù)責(zé)人張某、牛某等犯罪嫌疑人30余名。

經(jīng)查，厚成公司負(fù)責(zé)人張某、牛某等人從2018年10月至案發(fā)期間，在未取得相關(guān)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的情況下，累計(jì)收取2000余名投資者共計(jì)9000余萬(wàn)元保證金，非法證券交易金額達(dá)21億元。

深挖案件源頭 股票交易軟件疑點(diǎn)重重

目前，厚成場(chǎng)外配資案的6名被告人因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，均已被檢察機(jī)關(guān)提起公訴。在案件辦理過(guò)程中，警方發(fā)現(xiàn)，厚成公司運(yùn)營(yíng)的這些股票交易軟件，問(wèn)題很大。

在厚成公司的場(chǎng)外配資案件中，投資者使用的平臺(tái)賬戶(hù)并不能直接進(jìn)入股市交易，所有的交易指令都是通過(guò)分倉(cāng)軟件匯總到厚成公司。真正買(mǎi)賣(mài)股票的實(shí)際是厚成公司控制的證券母賬戶(hù)，投資人使用的只是虛擬的子賬戶(hù)。

上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)九支隊(duì)民警 吳澤明：子賬戶(hù)不是在證券公司開(kāi)立的實(shí)名賬戶(hù)，子賬戶(hù)說(shuō)白了就是犯罪嫌疑人開(kāi)給你的ID，你通過(guò)這個(gè)ID，也僅僅只能在（公司）的平臺(tái)上交易，實(shí)際上它是沒(méi)有任何現(xiàn)實(shí)意義的，它不是一個(gè)賬戶(hù)，它只是一個(gè)通道而已。

但是如何能讓投資者在使用過(guò)程中有“身臨其境”的感覺(jué)？分倉(cāng)軟件就很重要了，它的行情頁(yè)面、交易流程和正規(guī)軟件一樣，投資者以為自己只是換了個(gè)交易平臺(tái)操作，但其實(shí)每一筆買(mǎi)進(jìn)賣(mài)出都在厚成公司的監(jiān)視、控制之下。這時(shí)，更大的疑問(wèn)出現(xiàn)了。

上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)九支隊(duì)副支隊(duì)長(zhǎng) 王馨：我們?cè)谇捌趥善贫嗥鸱欠▓?chǎng)外配資案件之后，也一直在思考一個(gè)問(wèn)題，這種非法的交易平臺(tái)，是如何接入到券商的交易系統(tǒng)來(lái)實(shí)現(xiàn)證券交易的？

黑客浮出水面 警方搗毀販賣(mài)數(shù)據(jù)接口團(tuán)伙

正如民警懷疑的那樣，這些非法交易平臺(tái)背后都是正規(guī)交易數(shù)據(jù)的泄露以及交易系統(tǒng)的非法接入?？隙ㄊ怯腥讼蜻@些團(tuán)伙提供工具和數(shù)據(jù)、交易接口。案件進(jìn)行到這里，似乎有了更加驚人的發(fā)現(xiàn)。

經(jīng)查，自2016年12月起，宋某等人通過(guò)黑客技術(shù)，侵入證券公司交易系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)為非法證券分倉(cāng)交易軟件提供市場(chǎng)實(shí)時(shí)行情數(shù)據(jù)和證券交易的功能。

上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)九支隊(duì)民警 吳澤明：賣(mài)給很多有開(kāi)展配資業(yè)務(wù)需求的犯罪團(tuán)伙，每個(gè)賬號(hào)都會(huì)做個(gè)授權(quán)，我給你固定使用期限，短期的六百塊錢(qián)一個(gè)月，長(zhǎng)期的四千塊錢(qián)，可以一直長(zhǎng)期使用的。

簡(jiǎn)單說(shuō)，客戶(hù)以為自己是玩的“聯(lián)網(wǎng)游戲”，但實(shí)際上是在玩“單機(jī)游戲”。更有甚者，當(dāng)投資人將資金打入平臺(tái)后，老板直接卷款跑路，配資平臺(tái)變成了一個(gè)不折不扣的殺豬盤(pán)詐騙平臺(tái)。因此，參與非法配資平臺(tái)的投資行為，風(fēng)險(xiǎn)極高。

截至2020年12月案發(fā)，警方查明該黑客團(tuán)伙累計(jì)租售交易接口2500余個(gè)，非法獲利900余萬(wàn)元。目前，宋某等兩名被告人已被檢察機(jī)關(guān)以涉嫌提供侵入計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)程序罪，向法院提起公訴。

場(chǎng)外配資游離監(jiān)管之外 引發(fā)多種金融風(fēng)險(xiǎn)  

場(chǎng)外配資平臺(tái)無(wú)一例外全都是非法平臺(tái)，且投資者和配資平臺(tái)之間的任何委托代理協(xié)議都不受法律保護(hù)，投資者一旦遭受損失，將無(wú)處申訴。另外，其游離在監(jiān)管之外，往往容易滋生其他證券犯罪，極易引發(fā)金融風(fēng)險(xiǎn)。

另外，場(chǎng)外配資平臺(tái)的交易通道都屬于非法渠道，監(jiān)管部門(mén)無(wú)法對(duì)其交易進(jìn)行有效監(jiān)管，因此極易成為其他非法證券犯罪活動(dòng)的交易通道。

搗毀首例販賣(mài)證券交易接口團(tuán)伙意義重大

針對(duì)這個(gè)案件，上海警方表示，此次打擊的黑客團(tuán)伙，其出售的非法接口，為證券分倉(cāng)等非法交易軟件接入證券市場(chǎng)搭建了通道。交易行為通過(guò)虛擬子賬戶(hù)實(shí)施，掩飾了真實(shí)交易主體，導(dǎo)致交易行為游離于監(jiān)管體系之外，為證券違法犯罪提供便利，嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)健康運(yùn)行。

非法接口作為非法場(chǎng)外配資產(chǎn)業(yè)鏈的源頭，是黑客團(tuán)伙對(duì)第三方證券交易軟件進(jìn)行破解而來(lái)，易導(dǎo)致客戶(hù)投資資金受損，增加中小投資者投資風(fēng)險(xiǎn)，該案作為首例打擊非法接口提供方案件，從源頭摧毀非法場(chǎng)外配資，意義重大。

（總臺(tái)央視記者 楊理天 俞翔 洪敏）