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【文/瑪麗亞·沙吉娜】

2025年7月3日，特朗普政府出人意料地解除了向中國出售芯片設(shè)計軟件的限制。這一變化是對中國方面放緩稀土礦產(chǎn)出口許可發(fā)放的回應(yīng)，美國認(rèn)為后者已廣泛擾亂了從汽車制造商、航空航天企業(yè)到半導(dǎo)體生產(chǎn)商和國防承包商等一系列美國產(chǎn)業(yè)。

當(dāng)電子設(shè)計自動化（EDA）軟件的管制措施于2025年5月下旬出臺時，此舉被視為符合美國削弱中國在人工智能和半導(dǎo)體領(lǐng)域能力的目標(biāo)，這與前拜登政府旨在保持“盡可能大的領(lǐng)先優(yōu)勢”，并利用半導(dǎo)體價值鏈?zhǔn)Ｓ唷翱ú弊印笔侄蔚哪繕?biāo)相一致。新思科技（Synopsys）、楷登電子（Cadence）和西門子等西方公司控制著中國約80%的EDA市場份額，而華大九天（Empyrean Technology）等中國本土替代品則明顯落后。所以，從早期的信號來看，美國出口管制制度趨于強硬。

然而，這些管制措施的取消與其出臺時一樣低調(diào)——通過美國工業(yè)和安全局（BIS）的非正式“被告知函”進行。這種幕后撤銷標(biāo)志著美國出口管制政策的一個關(guān)鍵轉(zhuǎn)變：出口管制不再僅僅關(guān)乎國家安全——它們也成為了戰(zhàn)略議價的工具。歷史上不可談判的出口管制，如今正日益變得具有交易性。

這種針鋒相對的“加壓促和”策略引發(fā)了關(guān)鍵的戰(zhàn)略問題：哪些出口管制手段是不可用于談判的，哪些可以作為談判籌碼使用？如何比較美國和中國的戰(zhàn)略博弈手段？雙方的“卡脖子”方式又在如何演變？

出口管制成為議價工具

最初，中國的稀土出口限制是對特朗普政府關(guān)稅措施的回應(yīng)。然而，當(dāng)華盛頓威脅采取針對第三方采購華為AI芯片的治外法權(quán)措施時，中國開始放緩關(guān)鍵礦產(chǎn)的許可證審批。這隨即引發(fā)了美國的進一步報復(fù)，包括對EDA軟件、乙烷和飛機發(fā)動機部件的限制。

然而，這種施壓的代價非常高昂。隨著庫存減少，美國多個產(chǎn)業(yè)面臨停產(chǎn)，比如福特被迫暫停其芝加哥工廠的生產(chǎn)。此次中斷暴露了美國經(jīng)濟對中國原料的深度依賴——并賦予了后者巨大的議價能力。

能源技術(shù)需求對鋰、鎳、銅、石墨需求增長的貢獻 來源：IEA

雖然美國對先進半導(dǎo)體的核心限制措施依然存在，但戰(zhàn)略性管制和交易性管制之間的界限正變得模糊。一個例子是2025年5月特朗普政府在中東的“芯片外交”。在訪問沙特阿拉伯、卡塔爾和阿聯(lián)酋期間，華盛頓以提供先進美國芯片為交換，換取國防合同和科技投資。這些交易體現(xiàn)了交易性的出口管制，因為它們以獲取經(jīng)濟利益為條件提供先進半導(dǎo)體，即使這可能帶來美國技術(shù)流向中國的風(fēng)險。

這種將技術(shù)管制與技術(shù)擴散相結(jié)合的雙重策略，削弱了拜登時代以安全標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)、將國家分級并據(jù)此設(shè)定第三國獲取條件的AI擴散框架。在拜登任內(nèi)，沙特和阿聯(lián)酋在獲取美國尖端芯片方面面臨嚴(yán)格限制，而特朗普第二任期的政策反映了該屆美國政府更廣泛的轉(zhuǎn)變：從基于規(guī)則的出口管制政策轉(zhuǎn)向基于交易的科技外交。

比較中美戰(zhàn)略博弈籌碼

近期的升級循環(huán)凸顯了雙方各自掌控的“卡脖子”手段及其應(yīng)用的不對稱性。中國主要在供應(yīng)鏈上游，掌控著鎵、石墨、稀土等關(guān)鍵礦產(chǎn)和材料，以及對半導(dǎo)體生產(chǎn)至關(guān)重要的加工設(shè)備。因此，中國能夠利用許可證發(fā)放延遲、新的出口限制和黑名單來制造戰(zhàn)略限制。

相比之下，美國在整個半導(dǎo)體價值鏈上都可以“卡脖子”，在芯片架構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)、EDA軟件、核心制造設(shè)備（如晶圓蝕刻和沉積設(shè)備）以及高性能邏輯芯片方面占據(jù)主導(dǎo)地位。其中，每一項能力都對應(yīng)著中國依然存在結(jié)構(gòu)性依賴的領(lǐng)域。

自2023年以來，中國加強了其出口管制力度。最近幾個月，引入了具有治外法權(quán)效力的許可框架、禁止出口稀土加工工具，并實施了類似美國風(fēng)格的最終用途聲明要求。這些工具仍在完善中，但它們已經(jīng)使中國能夠?qū)?yīng)鏈?zhǔn)┘痈嗟膽?zhàn)略控制。

中國也在加強對人力資本的控制。商務(wù)部已指示稀土企業(yè)提交關(guān)鍵技術(shù)人員的姓名、職務(wù)和旅行歷史，以防止知識外流。該措施與美國在2022年10月推出的限制美國公民參與中國境內(nèi)半導(dǎo)體制造的管制措施高度相似。

然而，將中國的“礦產(chǎn)”與美國的“芯片”進行對比，對戰(zhàn)略杠桿的理解是有限的。美國不僅控制著基礎(chǔ)技術(shù)，還擁有全球金融實力和構(gòu)建強大多邊聯(lián)盟的外交基礎(chǔ)設(shè)施。美國的金融實力及其構(gòu)建廣泛聯(lián)盟的能力，將其管制的影響力遠遠擴展到國界之外。中國雖然缺乏同等的金融實力和聯(lián)盟構(gòu)建能力，但以其市場規(guī)模和關(guān)鍵投入品的產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)地位作為補償，并且中國認(rèn)為其產(chǎn)業(yè)實力可以挑戰(zhàn)華盛頓的金融主導(dǎo)地位。

各國銅、鋰、鎳、鈷、石墨、稀土的精煉產(chǎn)能和市場需求占比 來源：IEA

“卡脖子”的性質(zhì)演變

如果貿(mào)易休戰(zhàn)無法持續(xù)，美中雙方都可能進一步升級行動。下一步可能包括中國再次放慢許可證審批速度，或要求外國公司提供額外的最終用途證明。它可能將許可證要求擴大到更廣泛的稀土、關(guān)鍵礦產(chǎn)及相關(guān)產(chǎn)品。也可能從許可證要求轉(zhuǎn)向徹底的出口禁令，盡管這會對國內(nèi)公司產(chǎn)生重大影響。此外，中國可能利用其在關(guān)鍵原材料上的主導(dǎo)地位針對美國國防承包商，或限制用于電池技術(shù)和儲能的上游材料供應(yīng)。

反過來，美國可能恢復(fù)EDA軟件管制，擴大受管制技術(shù)的范圍，并實施治外法權(quán)限制。BIS已表示正在考慮對中國科技巨頭實施制裁，該機構(gòu)正在起草一項規(guī)則，以針對實體清單上公司的子公司，這將顯著擴大現(xiàn)有出口管制的范圍。

然而，無論是美國還是中國的“卡脖子”都不是永久不變的。

美國已啟動了一系列“回流”和“近岸外包”舉措。與澳大利亞、印度和日本一起，美國還宣布了一項關(guān)鍵礦產(chǎn)合作伙伴關(guān)系，旨在確保穩(wěn)定供應(yīng)并抗衡中國在該領(lǐng)域的主導(dǎo)地位。戰(zhàn)略儲備工作也在進行中，汽車和電子行業(yè)的公司正在研發(fā)替代品以減少對稀土的依賴。根據(jù)2022年《芯片與科學(xué)法案》，大量美國投資正流向國內(nèi)芯片制造，同時出口管制聯(lián)盟對擴大美國的影響力仍然至關(guān)重要。

中國則加大了增強其國內(nèi)半導(dǎo)體能力的努力。中國公司在開發(fā)國產(chǎn)替代品以及在芯片供應(yīng)鏈特定環(huán)節(jié)建立更穩(wěn)固地位方面取得了顯著進展，如存儲芯片生產(chǎn)、組裝和封裝。中國主要的芯片投資基金已宣布計劃聚焦于國家的關(guān)鍵短板，如光刻和設(shè)計軟件，以幫助克服來自美國的限制。

然而，美國以構(gòu)建廣泛出口管制聯(lián)盟能力為核心的戰(zhàn)略優(yōu)勢可能不會持久。特朗普政府比往屆政府更傾向于單方面使用出口管制，并通過關(guān)稅向盟友和對手施壓。BIS正考慮撤銷日本、荷蘭和韓國的出口許可證，以試圖使其更緊密地與美國出口管制保持一致。盡管中國可能沒有足夠的盟友來組建聯(lián)盟，但特朗普政府的單邊行動和報復(fù)性關(guān)稅可能已經(jīng)在這點上造成了負面影響。

隨著“卡脖子”的演變和雙方的調(diào)整，半導(dǎo)體生態(tài)系統(tǒng)正在轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€地緣政治戰(zhàn)場——在這里控制是暫時的，杠桿是流動的，戰(zhàn)略韌性將取決于誰能更快地建設(shè)、更好地協(xié)調(diào)和更早地適應(yīng)。

（原文發(fā)布在國際戰(zhàn)略研究所IISS在線分析欄目，原標(biāo)題：“從國家安全工具，到戰(zhàn)略博弈籌碼。”譯文有刪改，僅供讀者參考，不代表觀察者網(wǎng)觀點。）

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